中信銀行焦作分行開展合規(guī)聯(lián)合巡講活動
更新時間：2021-7-1 10:17:27 來源：焦作網(wǎng)
2021年專題區(qū)
為進一步強化員工“知敬畏、明底線、守規(guī)矩”的合規(guī)意識，確保嚴(yán)格守住合規(guī)紅線、風(fēng)險底線以及各項業(yè)務(wù)合規(guī)要求，中信銀行焦作分行將2021年6月定為“合規(guī)宣傳月”，并下發(fā)了《中信銀行焦作分行“合規(guī)宣傳月”活動實施方案》，在全行積極開展合規(guī)文化宣貫活動，以促進機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營、人員廉潔自律，增強分行合規(guī)風(fēng)險識別和防控能力。
為使合規(guī)巡講落到實處，本次巡講由合規(guī)部聯(lián)合公司銀行部、零售銀行部、運營管理部、辦公室、紀(jì)委辦公室組成聯(lián)合巡講組，對轄屬七家支行逐一開展宣講。宣講開始前，巡講組成員積極收集條線相關(guān)合規(guī)管理要點、常見檢查問題、業(yè)務(wù)風(fēng)險提示以及最新制度解讀等內(nèi)容，最終制作形成巡講PPT、計劃表、并確定巡講人員等，為聯(lián)合巡講做充足準(zhǔn)備。
巡講會由五個部門分別講解；一是合規(guī)部，分析了總分行內(nèi)控合規(guī)工作思路、近期重要制度與風(fēng)險提示、飛行檢查發(fā)現(xiàn)問題警示、疑點數(shù)據(jù)涉及問題提示、員工行為積分提示；二是辦公室及紀(jì)委辦公室，重點講解了信息保護檢查要點、金融機構(gòu)安全并解讀了新下發(fā)的《中信銀行員工違規(guī)行為處理辦法》（5.0版，2021年）；三是運營管理部，從財務(wù)合規(guī)、涉案賬戶、客戶身份識別、優(yōu)化賬戶服務(wù)等幾個方面，提出了工作要求和重點分析；四是零售銀行部，針對個人理財產(chǎn)品銷售文本及檔案管理、近期雙錄和私售檢查問題、代課操作、批量短信發(fā)送等方面，即對工作重點進行了明確，也對禁止性行為進行了細(xì)致解讀；五是公司銀行部，根據(jù)反洗錢檢查中易出現(xiàn)問題的公司客戶受益所有人的識別規(guī)則、錄入要素、內(nèi)外部檢查罰點等，進行了重點闡述，并對支行問題進行現(xiàn)場解答。
此次聯(lián)合巡講持續(xù)一個月，利用班后時間對轄屬七家網(wǎng)點進行現(xiàn)場宣講與疑難點解答，提高了支行員工的參與感并調(diào)動了積極性，現(xiàn)場反應(yīng)熱烈，大家紛紛表示該方式的巡講時效性更強，效果也更加明顯。接下來，中信銀行焦作分行將持續(xù)開展多種形式的合規(guī)宣貫活動，督促全員對重要監(jiān)管政策、紅線底線以及我行“禁令”、“鐵律”入腦入心，并轉(zhuǎn)化為護航全行業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展的強大助力，為建設(shè)“平安中信”貢獻力量。
（供稿人：焦作分行 祝瑩瑩）
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為進一步強化員工“知敬畏、明底線、守規(guī)矩”的合規(guī)意識，確保嚴(yán)格守住合規(guī)紅線、風(fēng)險底線以及各項業(yè)務(wù)合規(guī)要求，中信銀行焦作分行將2021年6月定為“合規(guī)宣傳月”，并下發(fā)了《中信銀行焦作分行“合規(guī)宣傳月”活動實施方案》，在全行積極開展合規(guī)文化宣貫活動，以促進機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營、人員廉潔自律，增強分行合規(guī)風(fēng)險識別和防控能力。
為使合規(guī)巡講落到實處，本次巡講由合規(guī)部聯(lián)合公司銀行部、零售銀行部、運營管理部、辦公室、紀(jì)委辦公室組成聯(lián)合巡講組，對轄屬七家支行逐一開展宣講。宣講開始前，巡講組成員積極收集條線相關(guān)合規(guī)管理要點、常見檢查問題、業(yè)務(wù)風(fēng)險提示以及最新制度解讀等內(nèi)容，最終制作形成巡講PPT、計劃表、并確定巡講人員等，為聯(lián)合巡講做充足準(zhǔn)備。
巡講會由五個部門分別講解；一是合規(guī)部，分析了總分行內(nèi)控合規(guī)工作思路、近期重要制度與風(fēng)險提示、飛行檢查發(fā)現(xiàn)問題警示、疑點數(shù)據(jù)涉及問題提示、員工行為積分提示；二是辦公室及紀(jì)委辦公室，重點講解了信息保護檢查要點、金融機構(gòu)安全并解讀了新下發(fā)的《中信銀行員工違規(guī)行為處理辦法》（5.0版，2021年）；三是運營管理部，從財務(wù)合規(guī)、涉案賬戶、客戶身份識別、優(yōu)化賬戶服務(wù)等幾個方面，提出了工作要求和重點分析；四是零售銀行部，針對個人理財產(chǎn)品銷售文本及檔案管理、近期雙錄和私售檢查問題、代課操作、批量短信發(fā)送等方面，即對工作重點進行了明確，也對禁止性行為進行了細(xì)致解讀；五是公司銀行部，根據(jù)反洗錢檢查中易出現(xiàn)問題的公司客戶受益所有人的識別規(guī)則、錄入要素、內(nèi)外部檢查罰點等，進行了重點闡述，并對支行問題進行現(xiàn)場解答。
此次聯(lián)合巡講持續(xù)一個月，利用班后時間對轄屬七家網(wǎng)點進行現(xiàn)場宣講與疑難點解答，提高了支行員工的參與感并調(diào)動了積極性，現(xiàn)場反應(yīng)熱烈，大家紛紛表示該方式的巡講時效性更強，效果也更加明顯。接下來，中信銀行焦作分行將持續(xù)開展多種形式的合規(guī)宣貫活動，督促全員對重要監(jiān)管政策、紅線底線以及我行“禁令”、“鐵律”入腦入心，并轉(zhuǎn)化為護航全行業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展的強大助力，為建設(shè)“平安中信”貢獻力量。
（供稿人：焦作分行 祝瑩瑩）
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